TokenPocket钱包app安卓版|美国Top 15加密执法行动：币安43亿美元和解金仅排第二

原文作者 | CoinGecko Lim Yu Qian

编译 | 星球日报 念银思唐

编者按：CoinGecko近日发布了《 US Regulators v Crypto: $12.4B in Largest Settlements》报告，对美国监管机构与主要加密公司的和解协议进行了梳理，列出了该国Top 15加密执法行动。 星球日报据此编译如下：

美国Top15加密执法行动

在美国监管机构发起的加密诉讼中，现已破产的加密借贷机构Celsius同意支付 47亿美元，是迄今为止最大的一笔和解金。Celsius于2023年7月与美国联邦贸易委员会（FTC）就该公司违反投资者保护的诉讼达成和解。不过需要指出的是，Celsius支付和解金的时间被推迟到其破产程序之后。

而币安的43亿美元和解协议使其成为第二大执法行动。即便如此，对美国监管机构来说，与币安的和解仍被认为是一次“里程碑式胜利”，因为这是迄今为止唯一一笔由一家运营中的加密货币公司支付的数十亿美元和解金。币安于2023年11月同意认罪，以解决与包括司法部（DOJ）、财政部和商品期货交易委员会（CFTC）在内的多家美国监管机构的诉讼。

第三大加密执法行动是针对另一家破产加密借贷机构Voyager，该公司于2023年10月与FTC达成了16.5亿美元的和解协议。与Celsius和解类似，Voyager的和解金支付同样被推迟到其破产程序之后。

到目前为止，美国监管机构发起的加密诉讼中，仅有15起达成了超过1000万美元的和解协议。相比之下，Violation Tracker数据显示，传统金融服务行业有48起诉讼的和解金额超过10亿美元。

在美国发起的Top15加密执法行动中，违反投资者保护、反洗钱（AML）不足和违反经济制裁是主要的指控类型。

美国主要加密执法行动何时发生？

在美国15起最大的加密执法行动中，近一半7起在2023年达成和解（占比47%）。在中心化加密货币交易所FTX于2022年11月崩溃之后，今年全球范围内的加密行业监管审查力度有所加强。

此外值得一提的是，与美国监管机构达成的前四大加密诉讼和解都发生在2023年，首先是Coinbase与纽约金融服务部（NYDFS）达成的1亿美元和解。

2019年至2022年：美国监管机构赢得8起主要加密诉讼和解

2019年底，美国监管机构与EOS背后公司Block.one（现已更名为B1）达成首次重大加密诉讼和解。当时美国证券交易委员会（SEC）与Block.one就有关该公司出售未注册证券的指控达成2400万美元和解。

美国SEC在2020年又赢得了两起重大的加密诉讼，其中ICO发行方BitClave在5月份以2934万美元达成和解，Telegram在6月份以12.4亿美元就其子公司TON Issuer旗下的Gram代币发行达成和解。这12.4亿美元和解金包括12.2亿美元的非法所得和1850万美元的民事罚款。

在2021年的牛市中，美国监管机构再次对知名行业参与者采取了三次主要加密执法行动。8月，加密货币交易所Poloniex和BitMEX分别以1039万美元和1亿美元与监管机构达成和解。随后在10月，稳定币发行商Tether与CFTC达成了4100万美元的和解协议，并声称USDT完全由美元资产支持。CFTC还与Tether的母公司Bitfinex达成和解，就非法交易指控缴纳150万美元罚款。

2022年，加密货币借贷机构BlockFi与美国SEC和北美证券管理员协会（NASAA）达成了1亿美元的和解协议，同年加密货币交易所Bittrex与财政部达成了2900万美元的和解协议。

15起加密执法行动分别由哪些监管机构主导？

迄今为止，7家发起加密诉讼的美国监管机构已与大型行业参与者达成15次和解。仅美国SEC就主导或共同主导了8起加密诉讼，这些诉讼在迄今为止排名前15位的和解案中位居前列，但值得注意的是，SEC并没有参与2023年11月协调的币安和解案。

紧随其后的是财政部和CFTC，两者分别牵头参与了3起加密货币诉讼和解，还有 2起由FTC主导。与此同时，美国司法部、纽约金融服务局和NASAA各自主导或共同主导了1起重大的加密诉讼和解。

美国监管机构与加密公司达成的Top15和解协议

截至2023年11月24日，加密公司与美国监管机构之间诉讼和解Top15如下：

研究方法：根据2019年至2023年11月24日的官方公告，该研究调查了加密公司在联邦法院案件中与美国监管机构达成的和解金额。结算年份根据各自公告的日期进行归属，其中不包括对个人的指控。